國科發計[2013]381號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市科技廳(委、局)、發展改革委，新疆生產建設兵團科技局、發展改革委，各有關單位：

　　為進一步貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006～2020年)》和《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》，指導和推進國家重大創新基地建設工作，促進科技和經濟緊密結合，加快實現創新驅動發展，科技部、國家發展改革委組織編制了《“十二五”國家重大創新基地建設規劃》。現印發你們，請結合本部門、本地區實際情況貫徹落實。

　　特此通知。

　　“十二五”國家重大創新基地建設規劃

　　國家重大創新基地是指以實現國家戰略目標為宗旨，以促進創新鏈各個環節緊密銜接、實現重大創新、加速成果轉化與擴散為目標，設施先進、人才優秀、運轉高效、具有國際一流水平的新型創新組織。

　　開展國家重大創新基地建設，是貫徹落實全國科技創新大會精神，深化科技體制改革，促進科技與經濟緊密結合，加快國家創新體系建設的重要舉措，同時也是進一步轉變政府職能，更好服務于科技經濟社會發展的具體部署。

　　本規劃依據《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006～2020年)》、《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》和《中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》(中發[2012]6號)制定。

　　一、形勢與需求

　　當前，國際競爭焦點日益從經濟社會向科技前移，科技創新成為經濟社會發展的主要驅動力，從根本上改變著全球競爭格局。新科技革命和全球產業變革步伐加快，科學研究、技術創新、產業發展一體化趨勢更加明顯。全球科技創新日益呈現出開放性和系統性的新特點，更加強調創新要素的流動與創新資源的集成配置。協同創新、開放式創新等新型創新方式已成為當今科技創新活動的主要發展方向。美國、歐盟、日本、俄羅斯、印度陸續發布了新的科技發展戰略，都將重大科技創新基地建設列入科技發展的總體布局，加大支持力度，集聚資源開展協同創新，不斷提高科技競爭力。

　　我國正處于建設創新型國家的關鍵時期和深化改革開放、加快轉變經濟發展方式的攻堅時期，經濟結構尚不合理，粗放型經濟增長方式仍未根本改變，科技與經濟結合的問題沒有從根本上解決，總體科技水平及創新能力與發達國家相比仍有很大差距。轉變經濟發展方式，加快產業結構調整，促進社會和諧健康發展，保護國家安全和戰略利益，必須堅持把科技擺在優先發展的戰略位置，進一步深化科技體制改革，加快國家創新體系建設。為此，需要部署建設國家重大創新基地，以大幅提升自主創新能力，進一步推進創新成果轉化與擴散，促進科技與經濟緊密結合，探索創新驅動發展的新模式。

　　改革開放以來，面向經濟建設與社會發展需求，我國陸續建成了涵蓋科學研究、技術開發與工程化、產業化等創新鏈各環節、多層次的創新載體，如國家重點實驗室、國家工程(技術)研究中心等。這些創新載體集成創新資源、攻克科技難關、轉化科技成果、匯聚創新人才、探索管理制度，有力地支撐了我國自主創新能力的提升。但是也應清醒地看到，與建設創新型國家的總體要求相比，現有創新載體和創新驅動模式仍有一些不足和薄弱環節，主要表現為：尚未形成創新鏈各環節相互銜接、開放合作的創新模式，難以滿足以國家戰略為目標的重大創新需求;創新載體之間存在系統封閉問題，缺乏協同創新機制，整體創新效能有待提升;創新資源相對分散，統籌協調不足，創新要素的流動與集聚機制有待建立。為解決上述問題，進一步發揮創新鏈上各類創新載體的整體優勢，亟需在現有創新載體基礎上，優化和集成創新資源，建設國家重大創新基地，以新的組織形式，跨領域、跨部門、跨區域集中組織實施面向國家目標的協同創新。

　　二、國家重大創新基地的功能與定位

　　通過對科學研究、技術開發與工程化、產業化等創新鏈各環節的整體規劃和統籌部署，加強頂層設計，促進創新鏈上各類創新載體的緊密合作，國家重大創新基地從整體上具備以下四個功能：一是圍繞國家戰略目標，發現、提出、承擔并完成重大科學、技術、工程任務，保障國家重大需求，提升我國核心競爭力。二是集成優勢科技創新資源，建立開放共享和協同創新機制，進行重大原始創新與集成創新，提高自主創新能力，持續保持科技創新的引領地位，推動科技創新服務于關鍵領域和重點產業的發展。三是實現創新成果的快速轉化與擴散，促進科技與經濟結合，支撐我國經濟社會的健康發展。四是吸引、匯聚、培養科學、技術、工程與產業化高水平領軍人才與創新隊伍。

　　國家重大創新基地是國家創新體系的重要組成部分。國家重大創新基地建設通過集成創新鏈各環節的創新資源，推進科研院所、高等院校與骨干企業等不同創新主體的互動與合作，探索形成多種形式的政產學研用協同創新模式，推動建立基礎研究、應用研究、成果轉化和產業化緊密結合、協調發展機制，加快創新成果的轉化與擴散，從而有效促進技術創新、知識創新、國防科技創新、區域創新和科技中介服務體系的緊密銜接，強化五大創新體系的支撐和互動，提高國家創新體系的整體效能，推動國家創新體系的協調發展。

　　推進國家重大創新基地建設是深化科技體制改革的重要舉措。國家重大創新基地通過機制創新和政策引導，優化科技資源，促進協同創新，推進各類創新主體在市場經濟條件下的分工合作，為相關領域和產業提供基礎研究、工程化技術及產業技術研發與服務，形成可快速擴散的重大技術和產品。建設國家重大創新基地將進一步促進轉制院所建立現代企業制度，充分利用與優化現有創新資源，建立市場導向的技術創新機制，為行業共性關鍵技術提供長期穩定的科技支撐;推動建立企業主導產業技術創新的體制機制，有效發揮企業在創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化與產業化中的主體作用;進一步推進協同創新，充分發揮國家科研機構的骨干和引領作用以及高等學校的基礎和生力軍作用。國家重大創新基地建設將探索新的科技管理體制，加快轉變政府管理職能，建立科學合理的宏觀管理、治理結構及評價制度，統籌配置科研設施、研發任務、人才團隊等創新資源，不斷完善創新激勵政策，構建創新鏈各環節緊密結合、各類創新主體協同合作的創新環境。

　　國家重大創新基地主要依托現有各類創新載體建設。現有創新載體是建設國家重大創新基地的必要基礎。科技創新是科學研究、技術開發與工程化、產業化等創新鏈不同環節的互動過程。主要依托現有創新載體建設國家重大創新基地，通過體制和機制創新，有效地促進創新鏈上相關創新載體的縱向和橫向協同與集成，充分發揮現有創新載體的優勢和能力，推動創新鏈各環節的緊密合作，加強創新資源的優化配置，快速提升綜合創新能力和效率。同時，通過建設國家重大創新基地，可以引導和帶動現有創新載體有序發展，提升其創新能力和成果轉化與擴散能力，促進現有創新載體的開放共享和協同創新。

　　三、指導思想、建設原則與目標

　　(一)指導思想

　　以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，大力實施科教興國戰略和人才強國戰略，堅持自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來的科技發展方針，全面落實科技規劃綱要，聚焦國家重大戰略目標與國民經濟發展重大需求，以提高自主創新能力為核心，在現有各類創新載體的基礎上，通過集成創新鏈優勢創新資源，創新體制機制，促進協同創新，構建滿足國家重大科技創新需求、具有國際競爭力的國家重大創新基地，大幅提升自主創新能力，加速創新成果轉化和擴散，促進科技和經濟緊密結合，加快實現創新驅動發展。

　　(二)建設原則

　　國家目標，前瞻引領。從全局高度，突出反映國家戰略需求，加強科技的前瞻部署和超前引領，促進科技與經濟的緊密結合，建設代表國家最高創新能力的國家重大創新基地。

　　存量協同，增量發展。充分發揮現有各類創新載體的優勢和作用，開展協同創新，選擇一批創新能力突出、基礎條件好的創新載體，組建一批國家重大創新基地;根據國家目標和發展需要，以增量投入引導存量發展，培育和構建一批國家重大創新基地。

　　綜合集成，機制創新。推動科學研究、技術開發與工程化、產業化等創新鏈各環節的互動與合作，加強創新要素的綜合集成。通過匯聚資源、集聚人才、持續發展、開放共享的制度安排，加速創新成果的轉移、擴散和應用，探索并實踐國家重大創新基地在組織方式、資源配置、管理模式、運行機制等方面的機制創新。

　　分類指導，試點先行。根據不同領域和行業創新載體的實際情況，結合科學研究、技術開發與工程化、產業化各創新環節的不同特點，對現有創新載體的培育、建設和發展進行分類指導，避免重復建設。圍繞國家重大戰略需求和科技發展重點領域，在“十二五”期間，通過綜合評估，選取條件相對成熟、創新能力突出、預期效果顯著的創新載體，在關鍵領域和重點行業，先行試點構建一批國家重大創新基地。

　　(三)建設目標

　　“十二五”期間，結合國民經濟發展重大需求和現有創新載體的發展基礎，選擇具備優勢創新條件和基礎的領域，試點建設15-20個國家重大創新基地。通過國家重大創新基地建設，加強創新載體間的協同與集成，促進各類創新載體向全社會開放服務，大幅提升成果快速轉化擴散能力;集成各類創新載體的優勢資源，提高對國家重大需求的保障能力。同時，通過國家重大創新基地建設，有效解決現有創新載體存在的系統封閉、資源分散等問題。

　　到2020年，在試點建設工作取得經驗的基礎上，圍繞國家中長期科技發展規劃綱要確定的重點領域和優先主題開展布局，建成一批國家重大創新基地。通過十年左右的持續建設，圍繞國家戰略需求，面向經濟社會發展主要領域，初步形成國家層面的國家重大創新基地布局，引導現有創新載體圍繞創新鏈合理建設、明確定位、有序發展;建立規范、完善的管理制度，探索形成靈活、高效的治理結構、管理模式和運行機制。

　　四、總體部署與重點領域

　　“十二五”期間，依據國民經濟和社會發展需求、科技發展的內在規律，繼續完善現有各類創新載體建設布局，加強分類指導，引導各類創新載體按照各自功能要求有序發展。在此基礎上，通過促進現有各類創新載體的協同與集成，推動國家重大創新基地建設。

　　在國家重大創新基地的整體建設框架下，結合國家科技重大專項、國家科技計劃、高等學校創新能力提升計劃、創新2020等相關工作的組織實施，引導現有各類創新載體進一步明確自身功能定位，有序建設、發展和完善，不斷提高創新能力，從創新鏈各環節強化對國家重大創新基地的支撐。繼續加強國家(重點)實驗室、國家重大科技基礎設施等研究實驗基地建設，圍繞基礎研究和應用研究的發展需求，大力提高其原始創新能力;著力加強國家工程(技術)研究中心、國家工程實驗室、國家認定企業技術中心等工程技術研發基地的資源協調和綜合集成，大力提高其集成創新能力、工程技術開發與中試能力和成果轉化與擴散能力，解決制約產業技術創新的瓶頸問題;進一步促進高新技術產業化基地、科技企業孵化器等面向成果轉化、創業孵化的各類產業創新服務基地的發展與協調，加強能力建設，完善服務體系，提高服務水平，為各類創新主體尤其是中小微企業的技術創新提供公共服務;進一步加強科技平臺建設，完善建設布局，強化服務能力，推動創新資源的整合、開放與共享，促進資源的優化配置，提高對科技創新的基礎支撐能力。

　　根據《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006～2020年)》和《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》確定的重點領域，以重大任務與需求帶動，探索不同部門、不同創新主體的跨領域、跨部門、跨區域協作，增強能力，創新機制，集成資源。按照創新成果在基礎研究、技術開發與工程化、產業化等創新鏈不同環節擴散的特點，圍繞關鍵領域和重點產業，在以下五個層面部署建設國家重大創新基地。

　　——建設基礎性、公共性國家重大創新基地。堅持面向國家重大戰略需求和瞄準世界科學前沿，主要依托高等院校、科研院所，以橫向聯合為主的方式，重點集成基礎研究、技術開發與工程化等創新鏈上各類創新載體，部署建設若干基礎性與公共性的國家重大創新基地，加強不同創新主體間的分工協作，形成創新的規模效應。在前沿基礎學科及基礎條件領域建設的基礎性國家重大創新基地主要開展多學科交叉的重大基礎研究和應用研究，推動創新成果在科學研究階段迅速擴散，引領科技持續發展。在資源、環境、人口健康、公共安全等重點公共科技領域建設的國家重大創新基地主要開展公共性、社會公益性科學技術研究，著力突破制約經濟社會發展的重大科學技術問題，為科技自身發展和經濟、社會發展重大戰略需求提供公共性科技支撐，為我國創新型國家建設提供持續動力。根據現有基礎，“十二五”期間，將在計量科學、海洋資源、公共安全等領域啟動國家重大創新基地試點建設工作。

　　——建設面向重點工程的國家重大創新基地。面向國家戰略目標，圍繞國家重點工程和國家安全需求，推動軍民融合，在交通、水利、電力、空天、深海等領域，結合國家重點工程的組織實施，充分發揮現有實施主體的作用，加強產學研聯合，集成基礎研究、技術開發與工程化、產業化等創新鏈上的各類創新載體，部署建設若干國家重大創新基地。面向重點工程的國家重大創新基地主要開展重大戰略產品與工程開發，推動創新成果在技術開發與工程化階段迅速擴散，促進重大創新成果的工程化示范應用，以保障國家重點工程順利實施，填補國家戰略空白，提升我國國際競爭力。根據現有基礎，“十二五”期間，將在高速列車、智能電網與特高壓、深海工程等領域啟動國家重大創新基地建設試點工作。

　　——建設面向農業的國家重大創新基地。圍繞農業基礎性、前沿性、公益性科技研究，充分發揮農業科研院所、高等學校和骨干企業等創新主體的作用，以縱向聯合為主的方式，集成創新鏈各環節的創新載體，部署建設若干國家重大創新基地。面向農業的國家重大創新基地重點推進現代農業產業技術體系建設，著力突破農業重大關鍵技術和共性技術，促進農業技術集成化、勞動過程機械化、生產經營信息化，推動產學研、農科教緊密結合，加快農業技術轉移和成果轉化，為確保國家糧食安全、突破資源環境約束、加快現代農業建設提供有力支撐。根據現有基礎，“十二五”期間，將在農業裝備、農業生物育種等領域啟動國家重大創新基地建設試點工作。

　　——建設面向新興產業的國家重大創新基地。圍繞節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等新興產業，充分發揮高等院校和科研院所的源頭創新作用，突出企業的技術創新主體地位，以縱向聯合為主的方式，聯合科研院所、高校等各類主體，貫通基礎研究、技術開發與工程化、產業化等創新鏈各環節，集成各類創新載體，部署建設若干國家重大創新基地。面向新興產業的國家重大創新基地主要開展產業關鍵技術研發，以加快從基礎研究到產業化的轉移進程，推進高新技術成果的產業化，促進創新成果的快速擴散，支撐新興產業的培育和發展，推動形成具有國際競爭力的主導產業，促進國民經濟產業結構調整。根據現有基礎，“十二五”期間，將在新能源汽車、有色金屬新材料、智能制造、光電技術、移動通信、生物醫藥等領域啟動國家重大創新基地建設試點工作。

　　——建設面向傳統產業的國家重大創新基地。圍繞冶金、機械、石化、紡織等傳統產業，以加快產業轉型升級、推進節能減排、強化技術創新與技術改造為核心，以市場為導向，主要依托骨干企業、科研院所，聯合高等院校，以縱向聯合為主的方式，貫通基礎研究、技術開發與工程化、產業化等創新鏈各環節，集成各類創新載體，部署建設若干國家重大創新基地。面向傳統產業的國家重大創新基地主要開展行業共性技術研發，提升創新水平，系統解決行業發展技術瓶頸，提高工程技術開發、中試及產業化前期驗證能力，推動創新成果的成熟化與快速擴散，保障國民經濟平穩健康發展。根據現有基礎，“十二五”期間，將在鋼鐵冶金、機械制造等領域啟動國家重大創新基地建設試點工作。

　　五、建設方式

　　充分發揮現有各類創新載體的作用，集成創新載體的優勢資源是建設國家重大創新基地的主要方式。在建設中，要根據不同領域的創新特點、發展需求和建設基礎，合理選擇橫向集成、縱向集成或二者結合的集成方式。其中，橫向集成指集成創新鏈同一環節上依托高等院校、科研院所、骨干企業等不同創新主體建設的各類創新載體，形成科技創新的規模效應，使國家重大創新基地具備完成重大科學、技術、工程任務，保障國家重大需求的能力。縱向集成指集成科學研究、技術開發與工程化、產業化等創新鏈不同環節上的各類創新載體，使研究實驗基地、工程技術研發基地、產業創新服務基地按各自在創新鏈上的功能定位有序銜接，以推動創新鏈各環節的互動與合作，加快從基礎研究到產業化的轉移進程，促進創新成果的快速擴散。

　　在集成各類創新載體建設國家重大創新基地的過程中，根據不同領域內創新載體結合的緊密程度和創新資源的集聚特點，可采取如下三種建設模式。

　　一是一家為主、多家參與。在計量科學、農業機械等創新資源較為集聚的領域，以領域內最具創新能力、創新資源集聚、創新要素完備、創新載體齊全的創新主體為核心，通過產權入股、項目合作等方式，吸納領域內高校、科研院所、企業等相關創新主體共同參與，組建國家重大創新基地。建立并完善法人治理結構，實行人財物獨立的管理機制，加強科研基礎設施與科研條件建設，積極引進高端研究人才，鼓勵成立法人實體。

　　二是多家共建。在海洋資源、新能源汽車等領域，由領域內多家創新能力強、優勢明顯、互補性高的創新主體，共同組建國家重大創新基地。建立以理事會制度為核心的治理結構，制定并完善開展協同創新的各項管理制度，共建、共享科研基礎設施與科研條件，聯合引進和培養研究人才，形成人財物相對獨立、開放發展的研究開發實體。

　　三是聯盟組建。在移動通信等創新資源較為分散的領域，由領域內創新資源豐富的骨干企業、大學和科研機構共同牽頭組織，聯合相關創新主體，以聯盟形式組建國家重大創新基地。建立資源共用、利益共享、風險共擔的合作機制，簽署具有法律效力的聯盟協議，制定組織管理章程，形成以聯盟決策機構和常設執行機構為中心，以各家實體運行的分基地為網絡節點，地理上相對分散，體系上高度統一的合作創新組織。

　　六、政策與保障措施

　　(一)加強組織領導與統籌協調

　　科學技術部會同國家發展改革委聯合相關部門，加強規劃實施中政府各部門之間的統籌協調，建立多部門協同工作制度，科學規劃、統籌布局、協調推進、規范發展。加強對國家重大創新基地建設的組織領導，合力推動創新資源的集成整合與高效利用，保障國家重大創新基地建設工作持續健康發展。

　　(二)創新運行與管理機制

　　建立與國家重大創新基地定位與目標相適應的治理結構、管理模式和運行機制。在多主體的新型組織中建立常設管理與運行機構，探索建立董事會、理事會等多種形式的決策與治理結構。不斷完善國家重大創新基地內部管理制度，建立開放、流動的用人制度，探索多種形式的分配激勵機制，完善知識產權管理制度。

　　加強對國家重大創新基地的全過程管理，形成決策、監督、評價考核和動態調整機制，制定立項、認定、評價與考核的標準與指標體系，不斷提高國家重大創新基地的運行效率。積極探索和制定有利于國家重大創新基地運行和發展的政策措施。

　　(三)形成科學合理的投入機制

　　要堅持頂層設計、統籌安排、創新機制的原則。充分利用現有科技資源，優化投入結構，提高投入效益。探索中央支持與地方支持相結合、財政資金投入與企業和社會資金投入相結合的多種投入支持方式，逐步形成中央與地方、企業聯合共建的投入機制。

　　(四)統籌基地人才項目發展

　　統籌推進國家重大創新基地建設工作、創新人才發展工作和各類國家科技計劃、產業創新計劃的組織實施工作，支持國家重大創新基地通過集成優勢創新資源，形成持續創新能力，承擔并完成國家重大科學、技術與工程任務，促進基地、人才、項目有機結合。在高端人才引進與培養、國家科技計劃和產業創新項目安排等方面要優先向國家重大創新基地聚集。

　　(五)加強人才隊伍建設

　　國家重大創新基地是匯聚和培養高層次創新人才的重要載體，既要匯聚高水平的科技領軍人才、科研人才、工程技術人才和產業化人才，又要匯聚從事技術推廣和科研管理的專業人才。國家重大創新基地的建設過程中，要主動加強與現有各類人才發展規劃、計劃和工程的銜接，以用為本，創新人才培養體制機制，完善人才培養、引進、使用和激勵的政策措施，鼓勵各類創新載體的創新人才雙向交流，吸引世界各國優秀創新人才，為國家重大創新基地的建設和發展提供全面的人才支撐。

　　(六)深化國際科技合作

　　支持國家重大創新基地與世界一流研究機構、大學、學術組織及國際主要研究基金組織建立良好的國際交流與合作機制，搭建聯合研發平臺，推進國家重大創新基地的國際化發展。鼓勵和推動國家重大創新基地發起和組織國際科技合作計劃，參與國際大科學計劃和大科學工程，把握重大國際科技合作機會，充分發揮國際科技合作在提升我國科學研究能力，培養高質量創新人才和團隊等方面的作用。在國際交流與合作過程中，進一步吸收和借鑒世界各國先進的科技創新基地建設與管理經驗。